导读 小枫来为解答以上问题。中信银行长春一汽支行收到警示函,基金销售业务人员资质管理不到位,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~...
小枫来为解答以上问题。中信银行长春一汽支行收到警示函,基金销售业务人员资质管理不到位,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
2024年4月10日,吉林证监局公告,中信银行(601998)长春一汽支行在基金销售业务中存在人员资质管理不到位的问题。该问题违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定。因此,吉林证监局决定对中信银行长春一汽支行采取出具警示函的监督管理措施。中信银行长春一汽支行应高度重视上述问题,采取切实有效的风险防范及控制措施,持续加强基金销售业务的合规管理工作,并于收到决定书后一个月内向吉林证监局提交书面报告。
以上就是关于【中信银行长春一汽支行收到警示函,基金销售业务人员资质管理不到位】的相关内容,希望对大家有帮助!
来源:金融界