导读 小枫来为解答以上问题。深圳市达慧基金管理及法定代表人李健,存在向非合格投资者募集资金等违规行为,被深圳证监局出具警示函,这个很多人...
小枫来为解答以上问题。深圳市达慧基金管理及法定代表人李健,存在向非合格投资者募集资金等违规行为,被深圳证监局出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
2024年4月17日,深圳证监局公告,对深圳市达慧基金管理(以下简称深圳达慧)及法定代表人、总经理、执行董事李健采取出具警示函的行政监管措施。经查,深圳达慧在从事私募基金业务活动中,存在向合格投资者之外的个人募集资金、未填写投资者风险测评问卷评级结果、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时,未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息、未妥善保存投资者适当性管理相关资料等违规行为。李健作为深圳达慧的法定代表人、总经理、执行董事,负责公司经营管理,对公司上述各项违规行为负有责任。
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来源:金融界