小枫来为解答以上问题。80后“老鼠仓”被罚没3132万元 涉案人员疑为华安基金原基金经理张亮,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
记者张裕张厚培
近日，中国证监会上海监管局披露了多份行政处罚决定书。其中一则涉及一位上海的基金经理，在任职三年多的时间里，指挥自己的配偶操作他人证券账户和旗下管理的基金进行趋同交易获利1566.26万元，最终东窗事发被处以“没一罚一”共计3132.52万元，同时被禁入市场10年。
处罚决定书对涉案人员的姓名、任职过的基金公司、涉案产品作了匿名处理，但其中多个信息和华安基金前经理张亮相吻合。2022年7月华安品质甄选被传因基金经理张亮的个人问题出现“被迫停售”事件，8月5日张亮因“个人原因”卸任所有产品且不再转任该公司其他工作岗位。
记者就此向华安基金方面进行求证，截至发稿尚未得到有效信息。公开资料显示，华安基金成立于1998年，总部位于上海，是国内首批5家公募基金管理公司之一，股东有5家，其中上市公司国泰君安持股51%。值得一提的是，华安基金股东国泰君安此前也曾因员工“老鼠仓”被罚。
80后“老鼠仓”涉案人员疑为华安基金原经理张亮
近日，中国证监会上海证监局披露了多份行政处罚决定书，其中一则涉案人员为：张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司(以下简称公司)所管理的A证券投资基金(以下简称A基金)经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金经理并从公司离职。
处罚决定书显示，张某在任基金经理期间实际控制了“闫某”广发证券账户，并指挥其妻子刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
上海证监局认定张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。据此，该局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元并处以1566.26万元罚款；对张某采取10年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
此处罚决定书对涉案人员的姓名、任职过的基金公司、涉案产品作了匿名处理，但其中种种时间线索将处罚对象的身份指向了前华安基金经理张亮。公开资料显示，张亮2015年6月加入华安基金，2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金经理。2022年3月至2022年8月任华安品质领先混合型证券投资基金经理。2022年7月至2022年8月任华安品质甄选混合型证券投资基金经理。
2022年7月华安品质甄选混合基金被传因基金经理张亮的个人问题出现“被迫停售”事件，其后华安基金宣布华安品质甄选混合基金提前结束募集。8月5日张亮因“个人原因”卸任所有职务且不再转任该公司其他工作岗位。如今处罚决定书公布，此事也算是尘埃落定。
华安基金丑闻频出 企业文化和企业价值观遭质疑
官网信息显示，华安基金成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。注册资本1.5亿元人民币，由五家上海大型国有企业分别持股，其中上市公司国泰君安(601211.SH；02611.HK)持股51%。据国泰君安2023年报，截至2023年12月31日华安基金总资产为74.39亿元，净资产为52.74亿元；2023年实现营业收入34.39亿元，净利润9.50亿元。
记者留意到，近年华安基金丑闻不断。如华安精致生活混合在2023年报中关于“报告期内基金投资策略和运作分析”部分，引用的是2022年股指数据，“2022年市场波动较大，上证指数下跌15.13%，沪深300指数下跌21.63%，创业板综指下跌26.77%”。有投资者表示，初看以为是年报撰写者“笔误”，把“2023”写成了“2022”，但翻看2022年报后发现此部分内容竟与2022年报的表述“一字不差”。
实际上，这已不是华安基金首次出现这种情况。据央广网报道，华安兴安优选一年混合2022年中报曾存在不同的两个版本，其官网披露的版本中，基金管理费率注明是1.50%，计算公式里也是1.50%；基金托管费率注明是0.25%，计算公式里也是0.25%。而在中国证监会官网披露的版本中，基金管理费率注明是0.30%，但在计算公式里却是1.50%，互相矛盾；基金托管费率注明是0.10%，但计算公式里却是0.25%；前后数据明显不一致。
业内人士指出基金财报中出现这样的情况想必是“搬运”所致，这是对投资者权益的一种极度敷衍和漠视,暴露了华安基金内审制度存在漏洞，也从侧面反映了企业文化建设中或忽视了核心价值观。
2021年3月媒体曝光称，华安基金零售业务部“首席培训师”张惟晴在海外社交媒体上大放厥词，媒体称张惟晴自2013年起便在华安基金任职，时间长达8年。从张惟晴在海外社交平台发布的帖子看，她是一个典型的“两面人”。2021年3月30日，华安基金宣布与其终止劳动关系。但有观点指出，在华安基金担任重要管理职务长达8年、不停在社交媒体上公开宣扬“台独”，华安基金是真的没看到吗？
据黑猫投诉，2023年3月1日至2024年3月1日华安基金收到有效投诉5起。华安基金回复率为0%，完成率为0%。投诉主要问题：活动涉及虚假宣传。有投诉人表示，“虚假活动以发红包为理由欺骗注册、下载，开户基金账号获取个人信息，结果没有红包；华安基金邀请好友领红包活动，按照要求邀请好友完成了，结果页面进不去不给提现”。对此，华安基金并没有作出回复。
值得一提的是，华安基金股东国泰君安也曾因员工“老鼠仓”被罚。据中国裁判文书网，2009年2月至2010年7月时任国泰君安衍生品投资部投资经理唐洁利用负责管理公司自营账户职务便利获取的未公开交易信息，趋同交易非法获利330余万元。而唐洁不仅自己操作他人账户，还透露信息给他人从中获取“好处费”,2018年3月唐洁犯利用未公开信息交易罪被判处有期徒刑三年缓刑四年并处罚金人民币440万元。
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来源：投资快报
