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浙江监管局发现蚂蚁(杭州)基金销售业务存在问题

来源:今日更新2024-09-30 15:56:33
导读 小枫来为解答以上问题。浙江监管局发现蚂蚁(杭州)基金销售业务存在问题,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  9月30日,证...

小枫来为解答以上问题。浙江监管局发现蚂蚁(杭州)基金销售业务存在问题,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  9月30日,证监会浙江监管局发布对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查,发现该公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。

  截至发稿,涉事企业暂未回应。

  具体如下:

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

  经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:

  一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。

  根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本监管措施下发之日起90日内向我局提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  (浙江监管局)

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