导读 小枫来为解答以上问题。因存在风控制度不健全等问题,新疆袋鼠基金被监管出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~! ...
小枫来为解答以上问题。因存在风控制度不健全等问题,新疆袋鼠基金被监管出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
讯(记者郝彦)10月14日,新疆证监局发布公告表示,新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司(以下简称“新疆袋鼠基金”)在开展私募基金业务过程中存在以下事实,在管理、运用私募基金财产过程中,未勤勉谨慎履行管理职责,存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范,违反《证券法》相关规定的情形(已被行政处罚)。
同时,存在风险控制制度不健全,内部交易记录管理等制度未被有效执行的问题。此外,未按规定及时填报更新从业人员信息。
因上述多项违规,新疆证监局对新疆袋鼠基金采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
以上就是关于【因存在风控制度不健全等问题,新疆袋鼠基金被监管出具警示函】的相关内容,希望对大家有帮助!
来源:北京商报